نقض ضد پولشویی دلال دلال

SEC با هدف تخلفات برنامه ضد پولشویی (AML) هدف قرار می گیرد

در سال 2020 ، SEC اعلام کرد که "ضد پولشویی" در لیست اولویت های معاینه آژانس برای پنجمین سال متوالی قرار دارد. اولویت های معاینه SEC "منعکس کننده برخی از شیوه ها ، محصولات و خدماتی است که [دفتر بازرسی ها و امتحانات مربوط به انطباق SEC] درک می کند که ریسک بالقوه افزایش یافته را برای سرمایه گذاران و/یا یکپارچگی بازارهای سرمایه ایالات متحده ارائه می دهد."در لیست اولویت ها ، SEC نشان می دهد که همچنان به بررسی برنامه های ضد پولشویی با پولشویی کارگزاران پرداخت می کند:

• بررسی مناسب بودن و اثربخشی برنامه های ضد پولشویی دلالان ؛
• بررسی نحوه نظارت بر کارگزاران برای فعالیت های مشکوک. وت
• ارزیابی انطباق کارگزاران با الزامات گزارش فعالیت مشکوک (SAR).

در سال 2016 ، SEC اعلام کرد که بیشتر مسئولیت های نظارت خود را از صنعت دلال دلال با سازمان تنظیم مقررات صنعت مالی (FINRA) به اشتراک می گذارد. از سال 2017-2020 ، و در Lockstep با SEC ، FINRA شامل "ضد پولشویی و نظارت بر فعالیت مشکوک" در نامه اولویت های نظارتی و معاینه سالانه آن بود. SEC و FINRA هر دو اقدامات اجرایی علیه دلالان دلال را برای نقض برنامه ضد پولشویی افزایش داده اند.

اگر اطلاعات اصلی در مورد نقض AML دارید ، با مدیر تمرین سوت زدن SEC ما در [ایمیل محافظت شده] تماس بگیرید یا با وکلای پیشرو SEC ما با شماره (202) 930-5901 یا (202) 262-8959 تماس بگیرید.

تمام سوالات محرمانه است. در رابطه با مشتریان شجاع ما ، ما به SEC کمک کرده ایم تا طرح های سرمایه گذاری چند میلیون دلاری را متوقف کنیم ، تخلفات را در شرکت های بزرگ معامله شده عمومی افشا کرده و وجوه را به سرمایه گذاران تقلب برگردانیم. ما جوایز چند میلیون دلاری SEC SEC را برای مشتریان خود تضمین کرده ایم.

به تازگی انجمن امتحان کنندگان کلاهبرداری دارای پروفایل موفقیت Matt Stock با کار با Whistleblowers برای مبارزه با کلاهبرداری منتشر شده است:

برنامه SEC Whistleblower

براساس برنامه SEC Whistleblower ، سوت ها در هنگام ارائه اطلاعات اصلی به SEC در مورد نقض قوانین اوراق بهادار فدرال ، از جمله نقض برنامه های شستشوی ضد پول ، واجد شرایط دریافت جوایز هستند ، که منجر به یک اقدام اجرای موفقیت آمیز با مجازات های کل پولی در بیش از 1،000،000 دلار می شود. سوت ها واجد شرایط دریافت جایزه بین 10 تا 30 درصد از تحریم های پولی جمع آوری شده هستند. Whistleblowers می تواند نکاتی را به طور ناشناس از طریق وکیل سوت سوت SEC ارسال کند.

از سال 2012 ، دفتر SEC Whistleblower 1. 3 میلیارد دلار جوایز به Whistleblowers اهدا کرده است. بزرگترین جوایز SEC Whistleblower تا به امروز 114 میلیون دلار و 50 میلیون دلار است.

انطباق ضد پولشویی و جوایز SEC Whistleblower

مقررات اصلی ضد پولشویی ، از جمله موارد دیگر ، تأسیس و اجرای یک برنامه ضد پولشویی ، که حداقل شامل می شود ، نیاز دارد:

• سیاست ها ، رویه ها و کنترل های داخلی که به طور منطقی برای دستیابی به انطباق طراحی شده اند.
• آزمایش مستقل برای انطباق ؛
• نظارت بر عملیات و کنترل داخلی برنامه ؛
• آموزش مداوم برای افراد مناسب ؛وت
• روشهای مناسب مبتنی بر ریسک برای انجام دقت در مشتری در حال انجام ، که شامل موارد زیر است:
  • ایجاد ، مستند سازی و حفظ برنامه شناسایی مشتری کتبی. وت
  • نظارت مداوم برای شناسایی و گزارش معاملات مشکوک.

  در صورتی که یک دلال دلال معامله مشکوک را مشخص کند ، این شرکت موظف است SAR را به شبکه اجرای جرایم مالی وزارت خزانه داری ایالات متحده (FINCEN) ثبت کند. در بخش روایت SAR ، دلالان دلال باید "توصیف واضح ، کامل و زمانی را انجام دهند. بشربشراز فعالیت ، از جمله آنچه غیرمعمول ، نامنظم یا مشکوک در مورد معاملات (ها) است. "دلالان دلال بخش 17 (الف) قانون مبادله و قانون 17A-8 را هنگام بنگاهها نقض می کنند:

  • عدم ارائه SARS ؛یا
  • پرونده SAR های نادرست (به عنوان مثال ، روایت های ناقص ، اطلاعات مهم در زمینه بحرانی ، شناسایی ناقص فعالیت مشکوک و غیره).

  این تخلفات تنظیم کننده ها و اجرای قانون را از اطلاعات مهمی که می تواند برای شناسایی قانون احتمالی اوراق بهادار و تخلفات پولشویی استفاده شود ، محروم می کند.

  اقدامات اجرایی SEC و FINRA در برابر تخلفات ضد پولی

  شرکت اوراق بهادار Alpine نقض AML

  در 5 ژوئن 2017 ، SEC شرکت کارگزاری Alpine Securities Corporation (ALPINE) را به نقض قانون اوراق بهادار مربوط به برنامه ضد پولشویی ناکارآمد آن متهم کرد. طبق شکایت SEC ، آلپین نتوانست گزارش های فعالیت مشکوک (SARS) را برای حداقل 1،950 معاملات سهام که این شرکت به عنوان مشکوک پرچم گذاری کرده است ، به طور مناسب ارائه دهد. به طور خاص ، SEC دریافت که "سوابق" آلپین حاوی اطلاعاتی است که منعکس کننده پرچم های قرمز پولشویی ، کلاهبرداری در اوراق بهادار یا سایر فعالیتهای مالی غیرقانونی مربوط به مشتریان و معاملات آنها است ، "با این حال آلپ" به طور معمول و به طور سیستماتیک نتوانسته است فعالیت های مشکوک را در شناسایی و گزارش گزارش دهدپرونده های SAR آن. "

  SEC آلپین را به هزاران تخلف از بند 17 (الف) قانون مبادله و قانون 17A-8 متهم کرد. SEC درخواست کرد که دادگاه دستور داد که مجازات های پول مدنی را طبق بند 21 (د) قانون مبادله بپردازد ، که مجازات هایی از 5000 دلار تا 500000 دلار برای هر تخلف بسته به حقایق و شرایط پرونده فراهم می کند. علاوه بر تخلفات آلپین ، شکایت SEC نشان داد که بسیاری از مشتریان آلپین نیز به تخلفات قوانین اوراق بهادار فدرال ، از جمله تخلفات مربوط به معاملات که از طریق آلپ پاک شده اند ، متهم شده اند.

  نقض ریموند جیمز AML - 17 میلیون دلار

  در ماه مه سال 2016 ، FINRA به دلیل تخلفات گسترده مربوط به برنامه های ضد پولشویی ، ریموند جیمز و همکاران و خدمات مالی ریموند جیمز را 17 میلیون دلار جریمه کرد. این تخلفات ناشی از عدم موفقیت شرکت ها در ایجاد و اجرای برنامه های کافی برای شستشوی پولشویی است که منجر به عدم موفقیت آنها در جلوگیری یا شناسایی ، تحقیق یا گزارش فعالیت مشکوک از حداقل نوامبر 2011 تا ژوئن 2014 شد.

  اعتبار اوراق بهادار Suisse نقض AML - 16. 5 میلیون دلار

  در دسامبر سال 2016 ، FINRA به دلیل "نقص های قابل توجه" در برنامه ضد پولشویی خود ، 16. 5 میلیون دلار اعتبار Suisse Securities (USA) 16. 5 میلیون دلار جریمه کرد. طبق گفته FINRA ، برنامه Credit Suisse نتوانسته است به طور مؤثر و حرکات مشکوک و حرکات پول را از حداقل ژانویه 2011 تا دسامبر 2015 نظارت کند. پرونده

  Oppenheimer & Company AML تخلفات - 10 میلیون دلار

  e. s. خدمات مالی نقض AML - 1 میلیون دلار

  در فوریه 2016 ، SEC E. S. خدمات مالی 1 میلیون دلار به دلیل نقض قوانین ضد پولشویی با "اجازه دادن به اشخاص خارجی برای خرید و فروش اوراق بهادار بدون تأیید هویت غیر ایالات متحده ، شهروندانی که از آنها سودمند بودند."همانطور که گفته شد ، قوانین اوراق بهادار فدرال برای ایجاد ، مستند سازی و حفظ یک برنامه شناسایی مشتری کتبی ، دلالت های دلال کارگزار نیاز دارند.

  Citigroup Inc. AML تخلفات - 70 میلیون دلار

  در ژانویه سال 2017 ، شرکت Citigroup به دلیل عدم تحقق الزامات نظارتی مربوط به سیاست های AML ، 70 میلیون دلار مجازات مدنی پرداخت کرد. این جریمه مربوط به شکایت سال 2012 است که حفاظت از AML Citigroup کمبود و به بانک دستور داده شد تا سیاست های خود را بهبود بخشد. پس از آن ، دفتر کنترل کننده ارز (OCC) تعیین کرد که سیتی گروپ به رعایت نرسیده و در حفظ کنترل های مؤثر AML ناکام است. این سومین جریمه AML Citigroup در چند سال گذشته است. در سال 2017 ، سیتی گروپ پس از نقض قوانین AML و قانون اسرار بانکی ، 97 میلیون دلار پرداخت کرد. در سال 2015 ، Citigroup 140 میلیون دلار برای تسویه نقص های دیگر در برنامه AML خود پرداخت کرد.

  محافظت از سوت برای سوت های SEC

  برنامه SEC Whistleblower همچنین از محرمانه بودن سوت ها محافظت می کند و اطلاعاتی را که ممکن است به طور مستقیم یا غیرمستقیم هویت سوت دار را نشان دهد ، فاش نمی کند. علاوه بر این ، قانون Dodd-Frank برای گزارش نقض قوانین اوراق بهادار از سوت زدن ها در برابر قصاص توسط کارفرمایان خود محافظت می کند.

  با استفاده از تجربه قابل توجهی به نمایندگی از سوت های شرکتی در موارد سوت زدن Sox ، وکلای سوتین سوکس ما یک راهنمای رایگان برای SOX با عنوان Sarbanes-Oxley Protection Protection: محافظت قوی برای سوت های شرکتی منتشر کرده اند. آن را از اینجا بارگیری کنید.

  شرکت حقوقی سوت زن

  برای کسب اطلاعات بیشتر در مورد پاداش ها و نعمت های Whistleblower ، با وکلای SEC SEC در قانون زوکرمن با شماره 202-262-8959 تماس بگیرید.

  برای کسب اطلاعات بیشتر در مورد برنامه SEC Whistleblower ، به نکات کتاب الکترونیکی ما از وکلای Whistleblower SEC مراجعه کنید تا یک جایزه SEC Whistleblower را به حداکثر برسانید. برای شنیدن نکات SEC Whistleblower وکیل SEC SEC برای سوت زدن SEC ، در زیر کلیک کنید:

  

  

  چگونه وکلای سوتین SEC ما می توانند به شما کمک کنند تا جایزه سوت AML SEC را بدست آورید؟

  جوایز Whistleblower AML SEC چیست؟

  پست های توصیه شده

  

  وکیل Whistleblower جیسون زاکرمن در ماه مارس 2014 ABA ERR در یک تابلوی صحبت خواهد کرد ...

  

  به روز رسانی: در Digital Realty Trust ، Inc. در مقابل سامرز ، دیوان عالی کشور دامنه…

  

  در اجلاس سران Nela در سال 2013 برای حقوق کارگران ، جیسون زاکرمن ، وکیل سوت دار ، در مورد…

  

  Whistleblower در خارج از ایالات متحده ، Record Record Record SEC SEC ALLABLE ALLE360 مقاله با عنوان SEC از خارجی استقبال می کند ...

  

  جیسون زاکرمن ، وکیل سوت ، در مورد ادعاهای سوت در…

  

  قصاص سوت زن عمل پذیر قوانین حفاظت از سوت های فدرال ، دامنه گسترده ای از اقدامات پرسنلی تلافی جویانه را ممنوع می کند ، از جمله:…

  به وکیل احتیاج دارید؟