وظایف کارگزاران اوراق بهادار در کانادا

با تمرکز بر وظایف کارگزاران کانادایی کانادایی به مشتریان خود ، همانطور که در قوانین و مقررات اوراق بهادار بیان شده است ، قوانین سازمان های خود نظارتی و تصمیمات قضایی و اداری ، این انتشار جدید برای تبدیل شدن به یک منبع خوانده شده است.

ناشر: Lexisnexis Canada زبان انتشار: انگلیسی

در انبار منتشر شده: 05 فوریه 2021 ISBN/ISSN: 9780433490616 ناشر: Lexisnexis Canada اشتراک یک ساله فقط وقتی که در آینده نیاز دارم به من اطلاع دهید (بدون محموله های اتوماتیک) تجدید خودکار اشتراک سالانه اشتراک من را به روز نگه دارید (محموله های اتوماتیک) فقط یک سال اشتراک شرایط تجدید خودکار

مشترکین محصول (های) ذکر شده در فرم سفارش و هرگونه به روزرسانی در طول دوره اشتراک سالانه را دریافت می کنند. هزینه حمل و نقل و حمل و نقل در قیمت سالانه گنجانده نشده است. از تعداد به روزرسانی هایی که در سال قبل به انتشار خاص ارائه شده است ، به مشترکین توصیه می شود. تعداد به روزرسانی ها ممکن است به دلیل تحولات قانون و سایر موضوعات انتشار متفاوت باشد ، اما مشترکان ممکن است از این به عنوان یک تخمین خشن از محموله های آینده استفاده کنند. مشترکین ممکن است برای کسب اطلاعات بیشتر با شماره 800-833-9844 تماس بگیرند. مشترکین ممکن است این اشتراک را از طریق: تماس با پشتیبانی مشتری با شماره 800-833-9844 لغو کنند. ایمیل به مشتری. support@lexisnexis. com ؛یا بازگرداندن فاکتور علامت گذاری شده "لغو". اگر مشترکان ظرف 30 روز پس از سفارش یا دریافت محصول لغو شوند و محصول را با هزینه خود بازگردانند ، پس از آن اعتبار کاملی از قیمت اشتراک سالانه دریافت می کنند. اگر مشترکین بین 31 تا 60 روز پس از تاریخ فاکتور لغو شوند و محصول را با هزینه خود بازگردانند ، پس از آن اعتبار 5/6 از قیمت برای اشتراک سالانه دریافت می کنند. بیش از 60 روز پس از تاریخ فاکتور ، هیچ اعتباری برای فسخ داده نمی شود. برای دریافت هرگونه اعتبار ، مشترک باید تمام محصولات (های) ارسال شده در طول سال را با هزینه خود در دوره لغو قابل اجرا در بالا ذکر شود.

شرایط حمل و نقل اتوماتیک

توضیحات محصول

• وکلای اوراق بهادار که باید به مشتریان شرکت کارگزاری در مورد چگونگی صادر کردن قوانین داخلی و آموزش مقامات انطباق ، نمایندگان ثبت شده ، مدیران شعبه و دیگران در مورد نحوه انجام خود برای انجام تعهدات قانونی خود مشاوره دهند.
• وکلای دادرسی شرکت/اوراق بهادار که نماینده ثبت نام کنندگان و سایر مقامات کارگزاری هستند که وظایف خود را به مشتریان نقض کرده اند و در نتیجه دادرسی اداری قبل از IIROC یا OSC یا دادخواستهای مدنی در دادگاه ها انجام می شود.
• متخصصان صنعت اوراق بهادار ، از جمله نمایندگان ثبت نام شده ، افسران انطباق ، مدیران شعبه ، نمایندگی های بازار محدود ، مشاوران و مدیران نمونه کارها ، که باید وظایف کارگزاران خود را مدیون مشتریان خود بدانند (به عنوان مثال ، افسران انطباق در مورد نظارت بر رعایت انطباق ، اطلاعات بیشتری کسب می کنند ، مدیران نمونه کارها آن را پیدا می کنندمفید است که آنها مطمئن نیستند که چگونه هنگام کار مستقیم با مشتری و غیره عمل کنند)
• کتابخانه های حقوقی که علاقه مند به تکمیل مجموعه قانون اوراق بهادار خود برای تأمین منابع جامع به مشتریان هستند

نویسندگان برجسته

جفری جی. مکینتاش کریستوفر سی. نیکولز

جفری جی. مکینتاش

جفری جی. مکینتاش ، کارشناسی ، LL. B. ، LL. M. ، دارای مدرک حقوقی از هاروارد و تورنتو و لیسانس علوم از M. I. T. وی استاد کاملی در دانشکده حقوق ، دانشگاه تورنتو است و دارنده گذشته صندلی بورس تورنتو در قانون سرمایه بازارهای سرمایه است. وی مدیر سابق و مدیر مؤسسه بازارهای سرمایه در دانشگاه تورنتو است. وی به عنوان جان م. اولین عضو حقوق و اقتصاد در دانشکده حقوق ییل و به عنوان عضو کارگروه کمیسیون اوراق بهادار انتاریو در زمینه تأمین مالی مشاغل کوچک خدمت کرد. نوشته های علمی پروفسور مکینتاش به موضوعات مختلفی در قانون شرکتها و اوراق بهادار ، از جمله ساختار صنعت نظارتی اوراق بهادار کانادا ، مدیریت شرکت ها ، وظایف وفاداری مدیران و افسران ، اصلاح ظلم و ستم ، حقوق سهامداران اقلیت ، معاملات خودپرداز ، تجارت خودی گسترش می یابد.، سرمایه گذاری سرمایه گذاری و سیاست دولت به سمت نوآوری.

پروفسور مکینتاش برنده (با داگلاس کاممینگ) جایزه یادبود سالانه Iddo Saat برای بهترین مقاله منتشر شده در مجله بانکی و دارایی است. وی دهمین سخنرانی سالانه برکوویتز را در گروه اقتصاد ، دانشگاه تورنتو ارائه داد. سخنرانی یادبود رونالد جی. اسمیت ، دانشکده حقوق ، دانشگاه Dalhousie ؛و سخنرانی یادبود جیمز بی گالوی ، دانشکده حقوق ، دانشگاه ملکه. پروفسور مکینتاش به عنوان شاهد و مشاور متخصص در دادخواست شرکتها و اوراق بهادار در کانادا ، ایالات متحده و انگلیس عمل کرده است و همچنین به دولت ها و آژانس های نظارتی کانادا توصیه کرده است.

کریستوفر سی. نیکولز

کریستوفر C. نیکولز ، B. A. ، LL. B. ، LL. M. ، M. P. A. ، دارای صندلی W. Geoff Beattie در حقوق شرکت ها است و مدیر حقوق تجارت در دانشگاه غربی و همچنین مدیر مرکز بین المللی بین رشته ای غربی استنوآوری و مدیریت ریسک. در سال 2013 او به عنوان دانشمند دانشکده دانشگاه غربی معرفی شد و در سال 2016 جایزه دانشمند Canada-U. S را دریافت کرد.

وی پیش از پیوستن به دانشکده حقوق دانشگاه غربی ، دارنده افتتاحیه رئیس Purdy Crawford در حقوق تجارت در دانشکده حقوق Dalhousie (اکنون دانشکده حقوق شولیچ در دانشگاه Dalhousie) بود. وی همچنین یک استاد میهمان حقوق در دانشکده حقوق هاروارد ، بازدید کننده هربرت اسمیت در دانشگاه کمبریج ، یک محقق بازدید کننده در دانشگاه ملبورن ، یک محقق تحقیقاتی در دانشگاه توکیو ، استاد تجاری Falconbridge است که استاد تجاری است. حقوق در دانشکده حقوق هال Osgoode و استاد مهمان در دانشکده های حقوقی دانشگاه تورنتو و دانشگاه کوئین. وی به عنوان شاهد خبره و به عنوان مشاور در موسسات حقوقی خصوصی و دولت و سازمان های نظارتی عمل کرده است. سخنران مکرر در مورد موضوعات حقوق شرکت ها در برنامه های آموزش قضایی که توسط انستیتوی ملی قضایی برگزار می شود ، وی همچنین به مخاطبان دانشگاهی و حرفه ای در کانادا ، ایالات متحده ، انگلیس ، استرالیا ، آمریکای جنوبی و ژاپن سخنرانی کرده است.

وی قبل از شروع تحصیلات دانشگاهی خود ، قانون شرکتها و اوراق بهادار را با موسسات حقوقی اصلی در تورنتو و همیلتون برمودا تمرین کرد. یک نویسنده یا نویسنده شش کتاب قبلی و تعداد زیادی مقاله علمی ، کار وی توسط کمیسیون های اوراق بهادار کانادا و بسیاری از دادگاه های کانادا از جمله دیوان عالی کانادا ذکر شده است.