سری 7

آزمون مجوز سری 7 آزمون نماینده عمومی اوراق بهادار (GS) است. این دانش یک نامزد را برای فروش اوراق بهادار ، اوراق بهادار شهرداری ، اوراق بهادار شرکت سرمایه گذاری ، سالیانه متغیر ، برنامه های مشارکت مستقیم ، گزینه ها و اوراق بهادار دولتی آزمایش می کند. اداره شده توسط سازمان تنظیم مقررات صنعت مالی (FINRA) ، عبور از سری 7 برای هر کسی ضروری است که هر نوع امنیت را به طور قانونی تجارت کند.

هرکسی که مستقیم یا غیرمستقیم در فروش و تجارت اوراق بهادار شرکت کند ، باید مجوز سری 7 خود را دریافت کند. این مربوط به مشاوران سرمایه گذاری است که ممکن است مستقیماً کسانی باشند که به فروش مشاوره می دهند ، و همچنین تحلیلگران یا معامله گران جوان که نام آنها نیز در کاغذهای تجاری ظاهر می شود.

فهرست مطالب

• آزمون سری 7 چیست؟
  • الزامات مجوز سری 7
  • ساختار امتحان
  • هزینه مجوز سری 7
  • نرخ پاس سری 7
  • مهم است که توجه داشته باشید
  • سوالات متداول (سؤالات متداول)
  • مقالات توصیه شده

  

  شما می توانید از این تصویر در وب سایت ، الگوهای و غیره استفاده کنید ، لطفاً پیوند انتساب را در اختیار ما قرار دهید که چگونه می توان انتساب را ارائه داد؟لینک مقاله برای لینک برای مثال: منبع: سری 7 (Wallstreetmojo. com)

  غذای اصلی

  • آزمون سری 7 آزمون عمومی اوراق بهادار است که دانش یک نامزد از محصولات سرمایه گذاری و تجارت را آزمایش می کند.
  • این توسط FINRA ارائه می شود و توسط کارفرمایی تحت نظارت FINRA حمایت می شود.
  • امتحان سخت ترین و طولانی ترین از همه امتحانات مجوز اوراق بهادار محسوب می شود.
  • این معاینه پیش نیاز بسیاری از امتحانات دیگر مانند سری 24 ، سری 26 و غیره است.

  الزامات مجوز سری 7

  مجوز سری 7 برای بازرگانان برای شروع کار سهام در ایالات متحده الزامی است. اگرچه هرکسی بالای 18 سال واجد شرایط برای انجام معاینه است ، اما یک شرکت عضو FINRA یا هر شرکت خود نظارتی مجاز دیگر (SRO) نیاز به حمایت مالی از آنها دارد.

  این به طور معمول بدان معنی است که یک شرکت کارگزاری قبلاً از نامزد استفاده کرده است و در حالی که تحصیلات خود را آغاز می کند ، در یک دوره آموزشی است. همچنین ، حمایت مالی باید هزینه های امتحانات را پوشش داده و فرم U4 (درخواست یکنواخت برای ثبت نام یا انتقال صنعت اوراق بهادار) را برای نامزد برای ورود به آزمون سری 7 ثبت کند.

  داوطلبان همچنین نیاز به گذراندن آزمون ملزومات صنایع اوراق بهادار (SIE) ، امتحان سطح ورود دارند که درک اساسی یک نامزد از شیوه های تجارت و نظارتی را آزمایش می کند. این امر به این دلیل است که SIE برای دریافت مجوز کامل ، یک تست سری 7 است. یک نامزد باید هر دو امتحانات را برای به دست آوردن ثبت نام به عنوان نماینده اوراق بهادار عمومی بگذراند.

  اینها تنها پیش نیازهای نشستن در آزمون سری 7 است. از نظر فنی هیچ الزامی وجود ندارد.

  ساختار امتحان

  آزمون سری 7 شامل 125 سؤال چند گزینه ای در 3 ساعت و 45 دقیقه است. این امتحان همچنین از طریق حالت آنلاین است. اما مهمتر از همه ، امتحان شامل چهار بخش با محتوا و تجزیه امتحان به شرح زیر است:

  1. جستجوی و جستجوی تجارت برای دلال دلال از مشتریان و مشتریان بالقوه 9 سؤال-7 ٪
  2. باز کردن حساب پس از اخذ و ارزیابی پروفایل های مالی مشتریان و اهداف سرمایه گذاری 11 سؤال - 9 ٪
  3. ارائه اطلاعات به مشتریان در مورد سرمایه گذاری در تهیه توصیه های سرمایه گذاری ، انتقال دارایی و حفظ سوابق مناسب 91 سؤا ل-73 ٪
  4. به دست آوردن و تأیید خرید مشتری ، دستورالعمل های فروش و توافق نامه ، تکمیل فرآیند و تأیید معاملات 14 سؤال- 11 ٪

  داوطلبان همچنین برای بدست آوردن مجوز سری 7 باید حداقل 72 درصد نمره کسب کنند.

  هزینه مجوز سری 7

  هزینه امتحان خود 245 دلار است. این شرکت حامی به طور معمول این هزینه را پرداخت می کند حتی اگر خود دانش آموز نیز می تواند بپردازد. با این حال ، این هزینه شامل مواد مطالعه نیست ، که نامزد برای خرید خود نیاز دارد. پس از آن ، مواد و کتاب های مطالعه می توانند در هر جایی از 50 تا 200 دلار متغیر باشند.

  نرخ پاس سری 7

  اگرچه نرخ گذر دقیق منتشر نشده است ، در طول کنفرانس FINRA 2019 ، FINRA اعلام کرد که حدود 70 ٪ از دانشجویانی که در آن سال امتحان را گذرانده اند ، گذشتند.

  مهم است که توجه داشته باشید

  در سالهای گذشته ، امتحان 6 ساعت و 45 دقیقه امتحان بود و به عنوان هزینه امتحان 305 دلار هزینه داشت. با این حال ، تغییرات اخیر امتحان را به دو بخش (GSE و SIE) تبدیل کرده و هزینه های امتحان و همچنین مدت زمان را کاهش داده است.

  به طور کلی ، سری 7 و SIE پیش نیاز برای سایر امتحانات تخصصی تر هستند. به عنوان مثال ، سری 7 یک پیش نیاز برای سری 4 است ، که به یک فرد اجازه می دهد نظارت بر گزینه های معاملات گزینه های معاملات گزینه های معاملاتی به یک قرارداد بین خریدار و فروشنده باشد ، جایی که دارنده گزینه بر قیمت آینده یک امنیت یا فهرست اساسی شرط بندی می کند. بشربیشتر پرسنل را بخوانید.

  این مهم است زیرا به عنوان یکی از حرفه های مالی خود ، آنها به طور معمول مجوزهای بیشتری کسب می کنند. سری 4 و سری 24 سری 24 آزمون سری 24 برای متخصصان مالی است که قصد دارند مجوز مدیریت و نظارت بر اوراق بهادار عمومی را در یک دلال دلال بدست آورند. به عنوان مثال ، بیشتر بخوانید ، از متخصصانی که به دنبال مدیریت سایر متخصصان سرمایه گذاری جوان تر هستند ، لازم است. چنین امتحانات معمولاً توسط مدیران نمونه کارها مدیران نمونه کارها انجام می شود که یک مدیر نمونه کارها یک متخصص بازار مالی است که از لحاظ استراتژیک پرتفوی سرمایه گذاری را طراحی می کند. بیشتر بخوانید

  سوالات متداول (سؤالات متداول)

  امتحان سری 7 چقدر است؟

  امتحان سری 7 3 ساعت و 45 دقیقه در یک جلسه است. این قابلیت ها و دانش را برای فروش اوراق بهادار و سایر محصولات سرمایه گذاری آزمایش می کند. تصویب این صلاحیت برای یک نامزد برای به دست آوردن مجوز تجارت عملی ضروری است.

  آیا امتحانات سری 7 سخت است؟

  آزمون سری 7 یکی از سخت ترین امتحانات مجوز اوراق بهادار برای ترک در نظر گرفته شده است. حتی اگر خود امتحان چالش برانگیز باشد ، ممکن است سطح دشواری از نامزد به نامزد متفاوت باشد. به عنوان مثال ، کاندیدایی که در تمام مفاهیم به خوبی آگاه است و دانش کافی در برنامه درسی دارد می تواند به راحتی همه سؤالات را برطرف کند.

  چگونه می توان امتحانات سری 7 را پشت سر گذاشت؟

  آستانه گذر برای آزمون سری 7 72 ٪ نمرات است. جمع آوری تمام منابع لازم ، تهیه یک برنامه مطالعه و تمرین با سؤالات قبلی بهترین روش برای تصویب امتحان است.

  مقالات توصیه شده

  این راهنمای آزمون مجوز سری 7 بوده است. در اینجا ما در مورد الزامات ، ساختار آزمون ، هزینه مجوز و نرخ گذر از آزمون سری 7 بحث می کنیم. ممکن است در مورد بودجه از مقالات زیر اطلاعات بیشتری کسب کنید -

  • CFA در مقابل سری 7
  • بهترین دوره های بررسی CPA
  • بهترین دوره بررسی CMA
  نوار کناری اصلی

  منابع بانکی سرمایه گذاریپایه و اساس بانکداری سرمایه گذاری ، مدل سازی مالی ، ارزیابی ها و موارد دیگر را بیاموزید.

  به Wallstreetmojo YouTube بپیوندید

  منابع اکسل رایگانخانم اکسل را از ابتدا بیاموزید. فرمول های مستر اکسل ، نمودارها ، میانبرها با 3+ساعت ویدیو.

  به اینستاگرام Wallstreetmojo بپیوندید

  

  دوره مدل سازی مالی رایگانیادگیری مدل سازی مالی در اکسل با این راهنمای گام به گام (مطالعه موردی Colgate)